Thông tin Kiểm soát tiền tệ Kiểm soát các giao dịch ngoại hối

Kiểm soát hoạt động ngoại hối đối với các giao dịch ngoại thương

Quy chế của Ngân hàng Trung ương Liên bang Nga số 258-P ngày 1 tháng 6 năm 2004, có hiệu lực từ ngày 18 tháng 6 năm 2004 và được đăng ký với Bộ Tư pháp Liên bang Nga vào ngày 16 tháng 6 năm 2004, số 5848. các giao dịch ngoại thương và việc các ngân hàng được phép thực hiện quyền kiểm soát việc thực hiện các giao dịch ngoại hối.

Luật Liên bang "Về Quy định Tiền tệ và Kiểm soát Tiền tệ" phân loại các ngân hàng được ủy quyền có quyền thực hiện các hoạt động ngân hàng bằng ngoại tệ làm đại lý kiểm soát tiền tệ. Quy định N 258-P điều chỉnh thủ tục thực hiện kiểm soát việc tuân thủ pháp luật tiền tệ trong việc thanh toán và chuyển nhượng đối với hàng hóa xuất khẩu hoặc nhập khẩu, công việc đã thực hiện, dịch vụ cung cấp, thông tin truyền tải và kết quả của hoạt động trí tuệ, bao gồm độc quyền đối với chúng, theo ngoại thương thỏa thuận (hợp đồng) được ký kết giữa người cư trú và người không cư trú.

Việc hạch toán các giao dịch tiền tệ này và kiểm soát hành vi của chúng được thực hiện bởi một ngân hàng được phép, trong đó, theo hợp đồng, một "hộ chiếu giao dịch" được cấp bởi một người cư trú. Nếu, trong các trường hợp pháp luật quy định, người cư trú thực hiện tất cả các giao dịch tiền tệ theo hợp đồng thông qua tài khoản mở tại ngân hàng không cư trú, thì các chức năng của ngân hàng cấp hộ chiếu giao dịch được thực hiện bởi văn phòng lãnh thổ của Ngân hàng Nga. tại nơi đăng ký nhà nước của người cư trú.

Để ghi lại các giao dịch ngoại hối theo hợp đồng và thực hiện kiểm soát hành vi của họ, người cư trú phải nộp cho ngân hàng các chứng từ xác nhận việc nhập khẩu hàng hóa vào lãnh thổ hải quan của Liên bang Nga hoặc xuất khẩu hàng hóa từ lãnh thổ hải quan của Nga. Liên kết, cũng như việc thực hiện công việc, cung cấp các dịch vụ, chuyển giao thông tin và các kết quả của sở hữu trí tuệ. Hồ sơ hỗ trợ được nộp đồng thời với hai bản sao của giấy chứng nhận các tài liệu hỗ trợ, thủ tục cấp được thiết lập theo Quy chế.

Các tài liệu và chứng chỉ được nộp trong khoảng thời gian không quá 15 ngày theo lịch sau khi kết thúc tháng mà theo hợp đồng, hàng hoá đã được xuất khẩu hoặc các văn bản xác nhận việc thực hiện công việc, cung cấp dịch vụ, chuyển giao thông tin và kết quả của hoạt động trí tuệ, bao gồm độc quyền đối với chúng, và không quá 45 ngày dương lịch sau khi kết thúc tháng mà hàng hoá được nhập khẩu.

Trường hợp giao dịch ngoại hối theo hợp đồng thông qua tài khoản mở tại ngân hàng không cư trú thì nộp hai bản sao Giấy xác nhận thông tin về giao dịch ngoại hối tại ngân hàng không cư trú cho tháng báo cáo cho ngân hàng được phép. Hộ chiếu giao dịch được cấp, kèm theo bản sao trích lục sao kê ngân hàng. Giấy chứng nhận đó phải được nộp trong khoảng thời gian không quá 45 ngày theo lịch sau tháng mà các giao dịch tiền tệ được thực hiện theo hợp đồng. Đồng thời với giấy chứng nhận này, các tài liệu hỗ trợ và giấy chứng nhận về chúng, cư dân nộp một bản sao của đơn đăng ký giữ chỗ (luật quy định rằng cư dân có nghĩa vụ đặt trước một phần số tiền trả chậm hoặc khoản vay thương mại đã được cấp cho người không cư trú theo giao dịch ngoại thương).

Trong trường hợp giao dịch ngoại hối theo hợp đồng liên quan đến việc chuyển tiền tệ của Liên bang Nga nhận được từ người không cư trú sang tài khoản của người cư trú tại ngân hàng được phép, ngoài các tài liệu xác nhận quá trình thực hiện hợp đồng và một giấy chứng nhận về họ, hai bản sao giấy chứng nhận đã nhận tiền tệ của Liên bang Nga được nộp cho ngân hàng. Giấy chứng nhận này sẽ được nộp trong khoảng thời gian không quá 15 ngày theo lịch sau tháng mà các giao dịch tiền tệ được thực hiện theo hợp đồng.

Một nhân viên được ủy quyền của ngân hàng sẽ kiểm tra sự tuân thủ của các thông tin được chỉ định trong các chứng chỉ với các tài liệu hỗ trợ hoặc bản sao các bảng sao kê ngân hàng trong vòng 7 ngày làm việc kể từ ngày họ nộp hồ sơ. Cả hai bản sao của chứng chỉ đều có chữ ký của một nhân viên ngân hàng và được chứng nhận với con dấu được sử dụng cho mục đích kiểm soát tiền tệ, đã đăng ký với Ngân hàng Trung ương Liên bang Nga. Một bản sao của các chứng chỉ được lưu vào hồ sơ hộ chiếu giao dịch và bản thứ hai được trả lại cho người cư trú.

Trong trường hợp cấp chứng chỉ hoặc tài liệu chứng minh không đúng, không thống nhất giữa chứng chỉ và tài liệu hỗ trợ, người cư trú sẽ trả lại một bản sao chứng chỉ và tài liệu chứng minh. Bản sao thứ hai của các giấy chứng nhận có ghi lý do trả lại được lưu vào hồ sơ trên hộ chiếu giao dịch.

Các chứng chỉ được thực hiện đúng cách cùng với các tài liệu sẽ được nộp lại cho ngân hàng trong vòng 3 ngày làm việc.

Hồ sơ trên hộ chiếu giao dịch còn có bản sao các giấy tờ về việc đảm bảo thực hiện nghĩa vụ của người không cư trú đối với người cư trú, các phương thức được pháp luật quy định (thư tín dụng không hủy ngang, bảo lãnh ngân hàng, hợp đồng bảo hiểm rủi ro, kỳ phiếu lưu ý) - nếu được sử dụng bởi một cư dân.

Vào ngày cấp hộ chiếu giao dịch theo hợp đồng, ngân hàng được phép mở và lưu giữ sao kê dưới dạng điện tử dựa trên thông tin có trong các chứng chỉ và tài liệu quy định. Tuyên bố này nhằm mục đích để một cư dân đệ trình lên các cơ quan kiểm soát tiền tệ.

Bản sao kê trên giấy được ngân hàng chuyển cho người cư trú để nộp cho cơ quan quản lý tiền tệ theo đơn đăng ký bằng văn bản không muộn hơn ngày làm việc tiếp theo sau khi nhận được đơn. Bản sao kê cũng được chuyển cho cư dân liên quan đến việc chuyển giao hợp đồng dịch vụ thanh toán cho một ngân hàng được phép khác.

Khi đóng hồ sơ trên hộ chiếu giao dịch, trong đó có một bản kê khai trên giấy.

 
8